“法定许可”的由来：版权之争

版权之争：法定许可从何而来2014-09-05无形的颠覆 根据中国互联网信息中心发布的第33次《中国互联网络发展状况统计报告》，截至2013年12月，中国网民规模为6.18亿，互联网普及率已经达到45.8%。互联网的迅速普及，直接带动了数字化出版的发展，2012年国内数字出版总产出达到1935.49亿元，比2011年整体增长40.47%，其中电子书(含数字化报纸)均保持了高速增长势头，增长幅度均超过30%以上。传统的纸质图书正在逐渐演变为各种形式的电子书，阅读方式也不断推陈出新，包括kindle阅读器、iPad、iPhone或是其他形式的电子书，当当网也相继发布了都看阅读器。 电子书商们还在不断创新电子书的阅读体现，当用户看到好看的书籍，只需要用阅读器扫描书籍上的二维码，就可以直接下载电子书，这一过程中甚至省略了电子商务中的物流环节。 在电子书产业持续升级的过程中，电子书的版权问题一直困扰着电子书商们。谷歌公司自2004年开始对图书进行大规模数字化，在未获授权的情况下，将全球尚存著作权的近千万种图书收入其数字图书馆。2005年，谷歌因涉嫌侵权被美国出版商和美国作家协会告上法庭，经过3年诉讼，双方达成和解协议，但仍因涉及中国等其他国家版权人的利益，遭到中国文字著作权协会及欧洲出版商联盟等其他国家相关组织的反对，2011年美国纽约法院否决了谷歌的这份和解协议。在中国，2010年6月，中华书局和汉王科技因版权之争对簿公堂，中华书局指责汉王电纸书(国学版)预装的点校本《二十四史》和《清史稿》侵权。汉王科技则称，自己通过国学公司获得作品授权，并已经为这些内容支付了版权使用费。因此，如何有效解决电子书的版权问题，也成为电子书运营商们需要重点考虑的问题。 电子书产业的产生以及持续升级，颠覆了传统的书籍概念，信息在无形被阅读、传播。传统版权法的各种法律模型在电子书时代一次又一次被重新塑造，复制权、发行权、出租权、互联网络传播权这些对于普通公众相对生疏的版权法概念，一次又一次走入人们的视野。留给我们思索的是，电子书产业升级给版权制度到底带来了什么?版权授权现新模式 与传统纸质图书不同，电子书以有线或者无线的方式向公众提供作品，使用户可以在其个人选定的时间和地点获得作品，这在著作权法上被称为信息网络传播权。传统的版权法并没有这一项权利，它完全是基于网络技术的发展而催生的版权法内容。我国是在2001年10月修订版权法时才增加关于信息网络传播权内容。虽然传统纸质图书的出版、发行一般不涉及信息网络传播权，但出版商在与作者的协议中往往会约定，信息网络传播权归出版社所有，之后出版商就可以合法对外销售信息网络传播权，这也成为电子书商们获取信息网络传播权的重要方式。 电子书商们总是试图提升电子书版权授权的效率，然而他们在与出版商或者与作者一对一的谈判中，总是感到成本太高、效率太低。于是，他们在想尽办法试图提高授权的效率。自助版权协议模式、授权要约模式以及稿酬通知模式应运而生。 其中，稿酬通知模式最具争议，按照我国著作权法规定，未经作者授权对作品进行网络传播，即使事后向作者支付报酬也属于侵权。为了在版权法上为稿酬通知模式找到合法的依据，有学者支持用法定许可制度来解释此种模式，即电子书运营商先使用后付费的行为，属于法定许可，即法律所规定的许可方式，而不属于侵权行为。然而，这种法定许可情形又纯属于学者们杜撰出来的一种情况，在各国著作权法找不到现成的规定。当然，未来社会著作权法是否会吸收这种观点，不得而知，但可以肯定的是，它一定会受到来自作者方面的强烈反对，因为法定许可的补偿标准系法律强行规定，是一刀切的范式，这等于在根本上剥夺了作者与书商们讨价还价的自由。 自助版权协议模式是由国家数字版权研究基地推出的，该种协议模式构造了多种可供选择的数字版权授权模式，旨在为互联网版权保护和版权交易提供范本。其本质是将授权协议格式化，它的本质是格式合同，即事先制定规范版权，尽可能减少签约各方的谈判空间。事实上，格式合同只会在签约时减少谈判成本，但它仍需要一对一谈判环节，因此无法从根本上提升电子书授权效率的问题。 相比之下，授权要约模式更受推崇，著作权人在图书出版的同时，根据其意愿，随书刊发出一个授权声明，明确该书的著作权授权范围、授权费用及其支付方式等。授权要约本身就属于批量授权，但它需要出版者的积极参与才能完成。对于普通作者，由于缺乏足够的专业知识，很难在出版时独立设计出授权要约模式，因此就需要出版者的积极推动，问题在于授权要约模式下最终受益者又是作者或电子书运营商，如何让出版者也从中分一杯羹，这是推动授权要约模式走向成功的关键。发行权将被重新诠释 我国著作权法对发行权的界定强调采用出售或者赠与方式向公众提供原件或复制件。然而，对于电子书而言，从一开始就完全是以数字化的方式出现的，完全不存在有形载体，何为原件，何为复制件，在电子书的世界里并没有清晰的界定，那么又如何来诠释电子书的发行权呢? 之所以要讨论电子书的发行权问题，还主要是基于发行权所奉行的一次用尽原则，纸质图书在首次合法销售后，针对该书的发行权便已用尽，即针对该书的二次及再次销售行为均无需再征得作者的授权。 我国著作权法虽然没有明确规定发行权一次用尽原则，但司法实践中却奉行该原则。北京市高级人民法院《关于审理著作权纠纷案件若干问题的解答》第18条还专门规定，经著作权人许可发行了作品的复制件后，著作权人对该批作品复制件的出售权便一次用尽，不能再行使了。他人购买著作权人许可发行的作品复制件后再次出售的，不用经著作权人同意。这里涉及到问题是，用户购买电子书后，是否有权依据一次用尽原则而将作品再次转发给其他用户呢?基于对利益的考量，针对这一问题，电子书运营商与用户形成两种截然相反的观点，用户一方会坚决捍卫一次用尽原则，而争取转发的自由;然而，电子书商则会想尽办法阻止这种用户与用户之间的转发。 纵观世界各国电子书发行权的立法，主要有两种立法例:一是以美国为代表的立法例，扩大了发行权的解释，将电子书这样的无形载体也纳入发行权的范畴，但同时规定如果将来出现一种控制技术，可以保证作品复制件的原始所有人在传输作品后无法保有复制件，而且接收方也无法擅自制作复制件时，那么发行权用尽原则也可以适用。二是以欧盟为代表的立法例主张，发行权仅指有形载体(原件或复制件)的发行，像电子书的发行则由其他版权内容来规范，不适应一次用尽原则。显然，各国立法大都站在电子书商的立场，不允许电子书的发行权一次用尽。新业务模式重唤出租权 根据不同客户的需求，电子书的业务模式也在不断创新，传统的书籍租赁业务也在这一过程中被重新唤醒。亚马逊公司Kindle电子书继在教科书领域推出租赁服务后又将这一服务扩展到一般书籍，如《有效思维的5个习惯》在Kindle的销售价为9.99美元，而该书的Kindle租书服务底价为5.5美元，每过一天就增加几美分，直至租价升至与销售价相同。 电子书让租赁变得更加容易而且特别。租书与买书不同，在租赁的情况下，用户只是根据其租赁的时间支付费用，而非永久阅读;电子书商也会通过技术手段在租期届满时收回电子书。这里要关注的是，电子租书服务与作者版权之间的关系，或者说，书籍租赁是否也属于作者版权范畴?如果说在买书的情况下，电子书商及作者收费的依据是复制权、信息网络传播权，那么在租书的情况下，电子书商及作者收费的依据又是什么呢? 确认作者出租权的首个国际条约《与贸易有关的知识产权协议》(即TRIPS协议)第11条规定，对于计算机软件和电影作品，成员应授予作者享有出租权。关于出租权的立法例，大致也可以分为两类:第一种立法例主张出租权仅适用于电影作品、计算机软件作品等特定作品。美国1976年《版权法》及其1990年修正案规定的出租权只支持计算机软件和录音制品。法国1992年《知识产权法典》将计算软件、录音制品、录像制品、传播企业节目作为出租权客体。我国著作权法也奉行这一立法例。第二种立法例则主张出租权适用于所有作品，德国、日本、俄罗斯以及我国台湾地区著作权法采用此种立法例。 其实，采用哪一种立法例，完全是利益平衡的结果。世界上大多数国家的著作权法之所以关注电影、计算机软件等作品的出租权，是由于上述作品出租产业大发展所导致，从上个世纪80年代开始，出租电影、音像制品一度成为电影、音像产业的主流形式。为充分保护电影、音像制品作者的利益，相关国家才在著作权法上特别针对电影、计算机软件、音像制品规定了出租权。随着阅读器的推出，电子书籍的租赁业务势必成为一种新的业务形式，那么，电子书产业升级是否会重唤版权法上关于出租权的扩张呢? 而到底是采用出租权还是互联网络传播权来调整电子出租行为，核心还在于在作者与电子书运营商之间建立利益平衡机制。若是将电子租赁纳入租赁权的范畴，作者自然有权基于租赁权向电子书运营商主张报酬;即便是未将电子租赁纳入租赁权的范畴，作者同样也可以基于互联网络传播权向电子书运营商主张报酬。我国著作权法所规定的出租权不适用于图书作品，作者只能基于互联网络传播权向电子书运营商主张报酬。至于未来社会是否专门针对图书的电子租赁设立专门的出租权，还完全取决于产业发展的需要。不可回避的挑战 我国著作权法正面临第三次修订，电子书产业升级势必会对法律修订产生重要影响，与此相伴随的是作者、出版商、读者之间利益格局的重大变化。电子书产业升级对信息网络传播权、发行权、出租权等制度带来了严峻挑战，其实，还远不止这些。 亚马逊的Kindle阅读器采用了版权保护技术，以保证电子书不会被拷贝到其他设备上。以色列著名的某黑客论坛最近举办了一项破解Kindle版权保护技术的比赛，一名叫拉巴的黑客注册参加比赛，并成功破解。拉巴更是放言，即使亚马逊日后发布补丁文件，他还将继续破解。如果电子书被破解，将意味着电子书可以被转换为开放的PDF，并且可以被拷贝到其他电子设备上。有关电子书的技术保护与技术破解所带来的著作权等问题同样值得认真思考。（作者系中国社会科学院知识产权中心副研究员）
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